北京国宏金桥财星创业投资中心涉嫌组织传销案

曾被央视报道的私募基金“北京国宏金桥财星创业投资中心”涉嫌组织传销案，上周在贵州省凯里市法院开庭审理。

检方指控，涉案组织共发展会员29449人，组织结构共41层，涉案金额23亿余元。

《法制晚报》记者了解到，私募机构被警方认定涉嫌组织传销犯罪，这在国内尚属首例。

【案发】

正规私募机构 涉嫌组织传销

根据此前央视报道，2016年贵州黔东南州警方宣布破获了一起组织传销案，称受害人涉及全国31个省份，北京东方财星国际资本管理有限公司法定代表人马少华等人被抓。

中国证券投资基金业协会的备案信息显示，北京东方财星国际资本管理有限公司成立于2010年8月12日，备案于2014年4月23日，属于私募股权、创投基金管理人，注册资本金1亿元人民币，实缴比例为30%，旗下备案的私募基金产品为“北京国宏金桥财星创业投资中心”。

2017年10月11日晚上，中国证券投资基金业协会发布第十六批拟失联私募机构名单，其中包括北京东方财星国际资本管理有限公司。公告显示，东方财星是协会在处理投诉案件中发现问题的。

【公诉】虚构拥有专利诱导会员吸纳23亿

马少华等19人被贵州省凯里市检察院以涉嫌组织领导传销活动罪公诉至凯里市法院。

11月22日、23日，此案在凯里市法院召开庭前会议。公诉人和辩护律师主要就管辖权等问题展开辩论。

对于律师的疑问，公诉人表示会在庭审时出示相关证据。

12月11日，此案在凯里市法院正式开庭审理。

由于被告人人数众多，法庭讯问一直从11日持续到15日才结束。

法庭上，公诉人指控，马少华等人租用国宏大厦作为办公地点，虚构拥有“高能镍碳超级电容电池”技术、研发“国宏汽车”等名义对外虚假宣传，成立中科泰能公司吸纳资金，启动北京国宏金桥财星创业投资中心以私募股权的名义“融资”，以东方财星作为基金管理人，采用“双区发展、多层次奖金分配”的模式诱导会员，实现“奖金”利益最大化。

起诉书还显示，该组织以中科泰能“高能镍碳超级电容电池”项目是国家发改委项目、在全国各地有10余个生产基地、市场前景好、上市后就能获得10至50倍回报为噱头，在全国各地组织召开项目投资说明会、推介会等进行虚假宣传。

因内部利益冲突，2015年初，马少华终止国宏金桥私募基金，利用“因为所以”咖啡屋作为宣传平台进行“融资”。经鉴定，截至案发前，该传销组织共计发展会员29449人，组织结构共41层，吸收资金23亿余元。

【辩护】

资金没有挥霍 是众筹行为

法庭上，辩护律师为马少华做无罪辩护。律师表示，所有的投资实体是真实的，在“高能镍碳超级电容电池”、“新能源汽车”、“冷藏仓储物流”等领域拥有大量专利技术，部分专利是从一位周姓院士的手里受让而来的，有专利文件佐证。

律师还表示，涉案在资金全部投入实体，案发前生产新能源货车3000余辆，没有转移或挥霍，不构成传销犯罪，而是一种众筹行为，是商业模式创新。

【质证】控辩双方激辩凯里法院管辖权

庭审第5天，进入质证阶段，质证的主要焦点是管辖权问题。辩护律师认为凯里市法院没有此案的管辖权。

法官当庭表示，案件是公安部指定贵州省公安厅管辖，贵州省公安厅指定黔东南州公安局管辖，黔东南州公安局指定凯里市公安局管辖。

根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理网络犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的意见》规定，凯里市检察院和凯里市法院有顺接其后的案件管辖权。

鉴于管辖权问题存在争议，法官决定先就管辖权的证据进行质证。

公诉人出示了贵州省公安厅、黔东南州公安局分别作出的指定管辖文书。

辩护律师对此质证称，即使凯里市公安局系接受指定管辖，也不意味着必然有管辖权，因为司法解释规定，只有被指定管辖的公安机关是有法定管辖权的公安机关，当地的检察院法院才有顺接其后的管辖权，如果被指定管辖的是没有法定管辖权的公安机关，当地法院管辖时须由上级法院指定。

公诉人还出示了来自黔东南州的五名投资人的证人证言，有的投资人的户籍地在凯里市。此前央视的新闻报道中也提到，凯里市的张女士在亲属的鼓动下于2016年初缴纳了4.5万元加入国宏众筹，但至今未获得一分钱回报。

辩护律师认为，涉案“会员”29449人，涉及几十个省份，但贵州籍“会员”只占极少数；户籍地在凯里市的投资人不是在凯里市汇款，凯里市不属于犯罪地，如果没有上级法院指定，凯里法院没有管辖权；该案虽然涉及到电脑，但电脑只是用于统计，因此不属于网络犯罪。

【延伸】

百余家“因为所以”咖啡馆倒闭

北京东二环外，很多人可能没注意到，广渠门地铁站附近那家名叫“因为所以”的咖啡屋已经易主，如今改头换面被一家房地产开发商当展厅使用。

一年多以来，全国各地有百余家“因为所以”咖啡屋倒闭，目前仅余几家还在经营。倒闭的原因是它和东方财星案有关，其经营模式被定性为涉嫌传销，所有资金被冻结。

在案证据显示，很多投资人都是通过“因为所以”咖啡屋接触到“项目”的。

根据警方调查，2015年5月至2016年6月，马少华等人以“国宏众筹”的名义，以数万元的价格销售“因为所以”咖啡屋消费卡，并以每卡赠送中科泰能股权权益积分为赠送条款发展会员。

【服务提醒】

私募还是骗局 如何分辨

自2015年11月协会发布首批失联私募公告以来，已经有298家机构被列入失联公告名单，其中95家机构已注销登记。

东方财星案之所以涉案资金达到23亿规模，在于东方财星是一家进行过备案登记的正规私募机构。就此，业内人士提醒投资者，分辨私募还是骗局，要把握以下几点。

1.求证私募资格

查证当事私募机构的合法性。根据法律规定，私募机构必须进行备案登记，否则不允许从事私募业务。

备案登记信息可在中国证券投资基金业协会官方网站上查询。但值得投资者注意的是，即使是进行过备案登记的私募机构，也不一定必然不存在问题。

2.看是否公开宣传

私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金，除证券投资基金外，还包括私募股权基金。私募股权基金的运作方式是股权投资，即私募基金通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。

顾名思义，所谓私募，最大的特征就是必须私下募集或私人配售。它是非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资，不可以做广告，只能向特定的对象募集，目标人数一般比较少。

3. 看投资金额要求

2014年7月11日，证监会公布《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确规定私募基金的投资者应该具备相应的风险识别能力以及风险承担能力，投资金额不能低于100万元，投资者的个人净资产不能低于1000万元以及个人的金融资产不能低于300万元，个人最近三年平均年收入不能低于50万元。

4.看回报方式

私募不保底，不承诺固定本息，投资者能获得的收益是扣除私募管理费、提成之后的项目实际投资收益。